个人简介：

吉林大学商学院 数量经济学专业 教授 博士生导师

工学学士，技术经济硕士，农业系统工程博士，经济学博士后（数量经济学）

吉林大学 数量经济研究中心 副主任

吉林大学 商学院 管理科学与工程系 主任

吉林大学 商学院 信息与决策研究中心 主任

教育部人文社会科学重点研究基地“吉林大学数量经济研究中心” 专职研究人员

吉林大学管理学院 双聘教授 技术经济与管理专业双聘博士生导师

入选教育部新世纪优秀人才支持计划

一、 负责承担的各级主要科研项目

1. 国家自然科学基金青年项目，工业资源配置效率的测度理论与实证研究（79500008），1996年1月－1998年12月

2. 国家社会科学基金青年项目，“国有企业资源配置的效率测度及其结构优化的方法与策略研究”(96CJB005),1996年8月—1998年12月

3. 国家自然科学基金项目，生产要素拥挤程度测度的理论与实证研究（70172035），2002年1月——2004年12月

4. 教育部人文社会科学规划项目，生产要素拥挤问题研究（01JA790061），2004年12月验收结项

5. 吉林省哲学社会科学规划项目，要素拥挤的形成机理与企业的抵御能力研究，2004年12月验收结项

6. 长春市科学技术局软科学研究计划项目，长春市物流业的发展战略、模式选择与典型行业物流中心构建研究，2004年通过鉴定

7. 国家自然科学基金项目，生产要素拥挤的形成机理研究（70572030），2006年1月——2008年12月

8. 教育部人文社会科学重点研究基地2006年度重大项目,过剩产能的形成机理与相关产业政策的数量经济分析(06JJD790014),2006年12月—2009年12月

二、代表性学术成果

（一）学术论文

1.A Study on simulation of industrial enterprise system, Proceedings intern.AMSEConference"Signals&Systems";Dalian;(China),Sept.18-20,1989,AMSE;Press,Vol.7, p.195-202

2.技术贸易中提成支付方式的经济性研究，技术经济，NO.1，1993，p.43—46

3. 企业规模比较与发展对策，管理现代化， No. 2，1993，p.24-27

4. The Eigenvalue Analysis for the Stability Study of System Dynamics Models, Advances in Modeling & Analysis（法国）, AMSE Press, No.4, 1994, p.11-16

5. The Dynamic Simulation Model of Industrial Enterprise Systems and its Application, J. of Systems Science & Systems Engineering, No. 2, 1994, p.153-156.

6. 一种项目评估的新方法，技术经济，No.9，1994，P.45—47

7. 关于高技术产业生长环境评价指标体系的讨论，科学学与科学技术管理，No.3，1995，p.26—28（收入《管理科学文摘》No.7,1995，p.29）

8.熵－DEA有效性与多目标决策，技术经济，No.4，1995，p.40—42

9. 与规模经济相关的几种规模的界定及其作用，技术经济，No.8，1995，p.60—61

10. 中国农村种植业生产经济系统的灰色关联辨识与分析，农业系统科学与综合研 究，No.2，1995，p.106—109

11.A Study of Influential Factors and Strategies in the Development of Agricultural Mechanization in China, P. of International Agricultural Mechanization Conference, 1995, 4，p.5-86—5-94

12.信息商品需方定价策略与价款支付方式研究，情报学报，No.4，1995，p.302—307

13.高新技术创新风险决策VERT法及其实证研究，科学学与科学技术管理，No.6，1995，p.35—38

14.科学技术商品化与技术贸易经济学，技术经济，No.1，1996，p.31—32

15. The Time Series Weight-changing Gray Incidence Analysis of the Development of Agri-cultural Mechanization in China, J. of Systems Science and Systems Engineering, No.2, 1996, p.198—204

16.基于FDDI的校园信息网络设计与实现研究，情报学报，No.3，1996，p.185—190

17.古典投资加速器模型的改进及其在工业投资中的应用，税务与经济，No.5，1996，p.54—57

18.少信息经济系统灰色控制论模型的系统集成化技术，情报学报，1996增刊，p.408—411

19.吉林省食品工业管理效率评价与分析，工业技术经济，No.1，1997，p.85—87

20.生产资源有效配置的前沿生产函数理论研究，技术经济，No.1，1997，p.48—50

21.生产资源配置的有效性研究，工业技术经济，No.5，1997，p.19—21

22.生产资源配置效率及其测度理论研究，当代经济研究，No.3，1998，p.26—28

23.当前国有企业走出困境的政策取向，当代经济研究，No.5，1998，p.33

24. 生产资源配置效率的理论研究，财经问题研究，No.11，1998（增刊），p.32—36

25.生产投入可处置性测度理论及其非参数方法的应用研究，数量经济技术经济研究，No.2，1999，p.40-42

26.基于投入的生产规模效率测度研究，吉林工业大学学报社会科学版，No. 3，1999，p.14-18

27.基于产出的生产规模效率及其测度方法研究，数量经济技术经济研究，No. 7，1999，p.49-52

28.产出资源配置效率的参数测度与非参数测度及其比较分析，系统工程理论与实践，No.6，2000，p.118—122

29.基于非参数投入前沿面的Malmquist生产率指数研究，中国管理科学，No.1，2000，p.22-26

30.国有企业低效率配置资源的原因分析，吉林工业大学学报社会科学版，No.1，2001，p.24-26

31.基于产出的生产资源配置效率的非参数测度与分解，吉林工业大学自然科学学报，No.3，2001，p.45-50

32.全要素生产率的非参数测度与分解，21世纪数量经济学，中国统计出版社，p. 256-264

33.生产资源配置效率改进途径的理论分析，吉林工业大学学报社会科学版，No.3，2001，p.40-43

34.转轨时期中国工业的效率与生产率——动态非参数生产前沿面理论及其应用，中国管理科学，No.4，2002，p.1-6（中国人民大学报刊复印资料《工业经济》2002年11期全文转载）

35.工业经济增长方式转变的区域性特征，中国软科学，No.10，2002，p.98-102

36.资产闲置、资产专用性与要素拥挤的理论内涵，数量经济技术经济研究，No.12，2003，p.71-74

37.转轨时期中国工业生产要素拥挤的特征分析，管理科学学报，Vol.7，No.3，2004，p. 38-45（人大报刊复印资料《工业经济》2004年8期全文转载，p.91-98）

38.国有商业银行的效率测度及其行为特征的实证检验，数量经济技术经济研究，No.7，2004，p.51-58

39.生产要素拥挤的理论内涵，学习与探索，No.6，2005，p.253-256

40.商业银行绩效的演化趋势及其形成机理——基于1996-2002年混合数据的经验研究金融研究，No.10，2005，p.56-63

41.市场化进程对地区工业经济发展的作用机理研究，数量经济技术经济研究，No.11，2005，p.68-77

42.现阶段工业产能过剩“窖藏效应”的数理分析及其实证检验，吉林大学学报社会科学版，No.1，2008，p.68-75

43.现阶段电信业市场结构与价格竞争行为关系的实证研究，中国工业经济，No.4，2008，p.73-81

44.产业技术特征与市场结构分化——基于2000 —2006 年中国制造业数据的经验证据，东北师大学报(哲学社会科学版)，No.4，2008，p.54-57

45.中国轿车市场供求结构不对称性及需求缺口分析，学习与探索，No.2，2008，p.180-182

46.我国省级产业集聚与经济收敛性特征及其相互关系的经验研究，税务与经济，No.2，2008，p.1-7

47.收入效应说与现阶段轿车市场需求的规律性——基于2004-2006年21中典型轿车月度数据的实证分析，商业研究，No.8，2008，p.16-19

48.我国房地产价格演变特征的弹性分析，商业现代化，No.10，2008，p.218

49.基于PI—LC理论的现阶段居民消费行为研究，中国软科学，No.10，2008，p.136-143

50.产能利用与固定资产投资关系的面板数据协整研究——基于制造业28个行业样本，经济管理，No.3，2009

51.我国资金流动性波动规律的信息披露问题研究，情报科学，No.5，2009

52.垄断厂商的过剩生产能力可置信威胁行为分析，科学决策，No.5，2009

53.资金流动性与制造业产能利用率周期波动的关联性研究——基于谱分析的视角，博弈试验比较，社会科学文献出版社，2009

54. 我国制造业产业结构的收敛性研究，经济管理，No.3，2010

（二）著作

1. 孙巍 金华斌，技术贸易经济学，中国科学技术出版社，1994

2. 张秋虹，周美良，孙巍（副主编），李丽，国际金融学，中华工商联合出版社，1994

3. 马长玉，周美良，孙巍（副主编），赵士芳，国际营销学，副主编，中华工商联合出版社，1995年2月

4. 董福忠主编，孙巍（编委之一），现代管理技术经济大辞典，中国经济出版社，1995

5. 孙巍，生产资源配置效率——生产前沿面理论及其应用，社会科学文献出版社，2000

（获第五次吉林省社会科学优秀成果著作类三等奖）

6. 孙巍，效率与生产率的非参数分析——方法、软件与应用，社会科学文献版社，2010

（三）主要科研项目

1. 作为负责人主持完成和在研的省部级以上科研项目

(1) 1996年1月－1998年12月，国家自然科学基金青年项目，“工业资源配置效率的测度理论与实证研究”（批准号79500008），负责人。已完成并通过验收。

(2) 1996年8月－1998年12月，国家社会科学基金青年项目，“国有企业资源配置的效率测度及其结构优化的方法与策略研究” （批准号:96CJB005），负责人。已完成并通过鉴定。

(3) 2002年1月—2004年12月，国家自然科学基金项目，“生产要素拥挤程度测度的理论与实证研究”（批准号：70172035），负责人。已结项。

(4) 2006年1月—2008年12月，国家自然科学基金项目，“生产要素拥挤的形成机理研究”（批准号：70572030），负责人。在研。

(5) 2002年1月—2004年10月，教育部人文社会科学研究“十五”规划第一批立项课题，“生产要素拥挤问题研究”（批准号：01JA790061）,负责人。已结项。

(6) 1998年10月－2000年10月，教育部人文社会科学研究“九五”规划项目，“财税政策对工业资源配置效率改建的作用机理研究”（批准号：98JD790022），负责人。资助金额：0.5万元（由国家税务总局资助），已完成并通过鉴定。

2. 作为主要参加人完成和在研的省部级以上科研项目

(1) 1996年1月－1998年12月，国家自然科学基金，“高新技术产业投资规模、结构与效益的优化研究” （批准号：79570032），主要参加人。资助金额：6万元，已完成并通过验收。

(2) 1993年－1996年，国家社会科学基金青年项目，“中小企业发展实证分析与深化改革的理论、方法和方案研究”，主要参加人。资助金额：1.5万元，已完成并通过鉴定。

(3) 1997年10月－1998年12月，国家教委人文社会科学项目，“国有企业资源配置效率测度理论与方法研究”，主要参加人，已完成并通过鉴定。

(4) 机械工业部课题，“我国机电工业投资政策与提高经济效益的策略研究”，主要参加人。1996年通过鉴定。资助金额：2.5万元，已完成并通过鉴定。

(5) 吉林省科委课题，“高新技术管理与控制方法研究”，主要参加人。已鉴定。

(6) 机械部课题，“现阶段农机工业宏观管理决策支持系统研究”，主要参加人。资助金额：3万元，1997年通过鉴定。

(7) 省社科规划97年度招标课题，“吉林省工业企业资金占压原因分析与活化措施”，主要参加人。资助金额：0.4万元，1997年通过结项验收。

(8) 吉林省教委课题，“投资管理类课程案例与计算机教学建设”，主要参加人。1998年通过鉴定。

三、主要研究领域——生产前沿面理论简介

生产前沿面理论的研究始于1957年经济学家Michael Farrell基于生产效率测度思想进行的开创性研究工作。在经济学的生产理论中采用生产函数描述生产技术关系，即特定生产技术条件下各种生产要素投入的配合可能生产的最大产出。这种理论生产函数所描述的生产可能性边界称为生产前沿面(Production frontiers)。在生产函数的实际应用中，一般直接使用企业的或加总的实际要素投入和产出数据进行生产函数的常规拟合，所得到的生产函数反映的只是一定投入要素组合与平均产出量之间的关系。为了与这种平均生产函数相区别，把描述生产前沿面的生产函数称为前沿生产函数或边界生产函数（Frontier production function）。

Farrell原始模型是生产前沿面研究的雏形。Farrell模型的建模思想是采用一系列适合的线性规划模型求解出所观测投入空间的凸边界。目前，生产前沿面领域的研究成果从研究方法方面来看形成了两个大的分支：参数方法和非参数方法。

生产前沿面研究的参数方法是沿袭了传统的生产函数估计思想，首先根据需要确定或构造一种具体的生产函数形式，然后通过适当的方法估计位于生产前沿面上的函数参数，从而完成描述生产前沿面的前沿生产函数的构造。生产前沿面研究的非参数方法摒弃了参数方法研究中函数形式需要事先假定、参数估计的有效性和合理性需要检验等多方面问题，不去寻求生产前沿面的具体函数形式，而是通过所观测的大量实际生产点数据基于一定的生产有效性标准找出位于生产前沿包络面上的相对有效点。生产前沿面研究的参数方法和非参数方法在生产领域的实证分析中都得到了广泛的应用。在Farrell生产前沿面原始模型基础上，参数型前沿生产函数的发展形成了两个分支，一类是在不考虑随机因素影响的前提下采用线性规划方法求解生产前沿面的确定性参数生产函数方法，另一类把生产前沿面看作是随机的生产边界而采用统计学方法求解参数的随机性参数前沿生产函数方法。

生产前沿面测度的非参数方法——数据包络分析法(DEA)是1978年由美国学者Charnes等人提出并迅速发展起来的一类全新的计量经济学方法。早期的DEA方法并不是为生产前沿面研究构造的，所表达的决策单元效率规划模型的经济意义并不明显，而其对偶规划才是生产决策单元经济效率的直接表达模型。八十年代中期以后美国学者Rolf Fare等人逐步发展了Charnes的方法，以生产理论的集合论描述为基础，形成了以数据包络分析方法为基础的描述生产过程中多种经济意义下的基于非参数模型的理论体系。生产前沿面研究的非参数方法由于避免了参数方法在实际应用时对模型具体形式的依赖，且具有对于多种经济问题的普遍适应性和对于大样本研究的实用性，因而得到了广泛的应用和迅速的发展，近年来不断有新的研究成果出现。

在某一特定的技术水平下，没有技术进步发生，只有技术水平发挥程度的技术效率——生产资源配置效率存在，因而称为静态生产前沿面意义下的生产资源配置效率问题。依据Rolf Fare的理论思想，生产效率的改进有两种途径，一种是在既定投入水平下的产出可扩张性，即基于产出的生产效率；另一种是在既定产出下的投入可节约性，即基于投入的生产效率。根据生产资源配置效率损失的各种经济意义，基于投入和基于产出的生产资源配置效率可以分别分解为相应的规模效率、资源可处置度、组合效率和纯技术效率。

在多时期的动态条件下，不仅生产资源配置效率水平要发生变化，技术水平业要发生变化，即有技术进步发生。生产资源配置效率与技术水平的综合变化就是我们所熟知的全要素生产率（TFP）的增长。目前一般通过引入了一个与价格无关的生产率指数——曼奎斯特生产率指数（Malmquist productivity index），并以另一种效率描述工具——距离函数为媒介，实现曼奎斯特生产率指数的非参数描述，及其向生产资源配置效率变化率和技术进步率的进步分解。与静态意义下的分解相对应，动态条件下生产资源配置效率变化率可以进一步分解为规模效率变化率、资源可处置性变化率和纯技术效率变化率。为了和现有生产率研究的参数方法中的中性技术进步描述相对应，还进行了技术进步率向中性技术进步率和非中性技术进步率的分解。这里有必要了解的一个特殊问题是，在研究文献中所谓的技术进步中性和非中性的概念是针对多种投入而言的，由于常规参数方法只能描述单产出问题，因而不存在产出的非中性问题，但当采用非参数方法研究技术进步问题时，可以描述多产出情形，也就产生了产出的非中性问题。非参数方法给出了比较完整的投入产出联合中性技术进步、投入非中性技术进步和产出非中性技术进步的分解模型。

生产前沿面研究的参数方法目前的发展趋势主要是，一方面寻求比较合适的生产函数形式，以求比较合理地刻画具体经济问题，另一方面通过引入生产对偶理论，借助成本函数研究多产出问题。但目前还没有合适的参数形式可以很好地描述等产量线后弯的要素拥挤问题。

生产前沿面研究的非参数方法受到的主要批评是没有考虑随机因素对生产前沿面的影响。所以目前非参数随机前沿面的方法和应用研究方面有一些有价值的成果产生。

生产前沿面理论与方法的应用研究现在有大量的成果产生，涉及的领域也极其广泛。国内外的应用研究成果涵盖宏观经济、工业、农业、金融保险等各领域。目前的应用研究表现出的一个突出特征是，将基于生产前沿面的效率与生产率研究和其他的计量经济学方法与相关经济理论有机结合起来，对市场主体行为、产权结构与绩效的关系、竞争与生产率、区域性产业结构演变、X效率的定量分析、甚至国家之间的竞争力分析等各种经济问题进行研究。

值得注意的是，生产要素拥挤问题作为这一领域热点的理论问题，正在国际学术界展开比较激烈的争论，最近几年产生了一系列有影响的成果，并取得了很大进展。

以下这些文献推荐给有兴趣这一领域的学者：

1.Aigner, D. J. And D. S. Chu, On estimating the industry production function, American Economic Review, 58, 1968, 826-839.

2.Charnes, A., W. W. Cooper and E. Rhodes, Measuring the efficiency of decision making units, European Journal of Operational Research, 2, 1978, 429-444.

3.Farrell, M. J., The measurement of productive efficiency, Journal of the Royal Statistical Society, Series A, Vol. 120, 1957, 253-281.

4.Finn R. Forsund, A survey of frontier production function and of their relationship to efficiency measurement, Journal of econometrics, 13, 1980, 5-25.

5.JatiK. Sengupta, Transformations in stochastic DEA models, Journal of econometrics, 46, 1990, 109-123.

6.Jatik Sengupta and Raymond E. Sfeir, Efficiency measurement by data envelopment analysis with econometric applications, Applied Economics, 20, 1988, 285-293.

7.Julien van den Broek, On the estimation of deterministic and stochastic frontier production functions, Journal of econometrics, 13, 1980, 117-138.

8.Lawrence M. Seiford and Robert M. Thrall, Recent developments in DEA the mathematical programming approach to frontier analysis, Journal of econometrics, 46, 1990, 7-38.

9.R.W.Shephard, Theory of Cost and Production Function, Princeton: Princeton University Press, 1970.

10.Rajiv D. Banker and Ajay Maindiratta, Piecewise Loglinear estimation of efficient production surfaces. Management Science, Vol.32, No.1, January 1986, 126-135.

11.Rajiv D. Banker, Robert f. Conrad and Robert P. Strauss, A comparative application of data envelopment analysis and translog methods: an illustrative study of hospital production, Management ScienceVol.32, No.1, January 1986, 30-44.

12.魏权龄，评价相对有效性的DEA方法──运筹学的新领域,中国人民大学出版社,1988.

13.张国初，前沿生产函数、要素使用效率和全要素生产率,数量经济技术经济研究, No.9,1996年,27—33.

14.孙巍，生产资源配置效率——生产前沿面理论及其应用，社会科学文献出版社，2000

15.孙巍，基于非参数投入前沿面的Malmquist生产率指数研究， 中国管理科学，No.1，2000，p.22-26

16.孙巍，生产投入可处置性测度理论及其非参数方法的应用研究，数量经济技术经济研究，No.2，1999，p.40-42

17.孙巍，王红梅，基于投入的生产规模效率测度研究，吉林工业大学学报社会科学版，No. 3，1999，p.14-18

18. 孙巍，基于产出的生产规模效率及其测度方法研究，数量经济技术经济研究，No. 7，1999，p. 49-52

19.孙巍，张屹山，全要素生产率的非参数测度与分解，21世纪数量经济学，中国统计出版社，p. 256-264

四、生产前沿面理论研究领域的专门软件免费下载

在进行理论、方法与应用研究过程中，本课题组开发了用于研究基于非参数生产前沿面理论的生产资源配置效率测度与生产率增长测算的专门软件系统——《Non-parametric Frontiers 2.0完整版》，并且随着研究工作的不断深入，还在不断丰富和完善，以后会有新的版本推出和升级。欢迎下载软件说明书和软件教学演示版。

在教学演示版软件中，包含生产资源配置效率测度与分解教学版和非参数生产率测算与分解演示版。生产资源配置效率测度与分解的教学版软件，可以计算12个决策单元以内的问题。非参数生产率测算与分解演示版软件可以计算4个决策单元以内的问题。下载后进行安装和使用时请仔细阅读软件说明书。

欢迎下载使用，对《Non-parametric Frontiers 2.0完整版》的任何意见或建议，也请不吝赐教。谢谢。

1.非参数生产前沿面分析软件FRONTIERS 2.0说明书（PDF文件下载）。

2. Non-parametric Frontiers 2.0教学演示版安装程序（Fronties 2.0 for Office 2000，Fronties 2.0 for Office XP）。

3.生产资源配置效率测度样本数据（生产资料配置效率测度样本数据）。

4.非参数生产率测算样本数据（非参数生产率样本数